Лицензии выдает Министерство финансов, запрос подается в Комиссию по надзору за финансовым сектором - CSSF (https://www.cssf.lu). Решение выдается в течение 6 месяцев с момента поступления заявления. Отсутствие ответа в течение 12 месяцев означает отказ. Обжаловать решение можно в административный трибунал.
Финансовую компанию можно создать даже до получения лицензии с обязательством не вести деятельность до тех пор, пока лицензия не будет получена.
Обычно в пакет документов, предоставляемых для получения лицензии, входит следующее:
1. презентация, включающая информацию о компании, о группе, в которую она входит, и ее финансовую отчетность за последние три года.
2. причины и основания основать финансовую компанию в Люксембурге
3. Трехлетний бизнес-план,
4. Проект Устава (устав),
5. CV, рекомендательные письма и справки о несудимости,
6. Презентация и демонстрация существования в Люксембурге административного офиса,
7. Имя (название) независимого аудитора.
Разрешение должно быть обусловлено участием инвестиционных компаний в схеме страхования ответственности, созданной в Люксембурге по контролем CSSF, что означает, что эта схема должна обеспечивать покрытие требований, возникающих из неспособности инвестиционного фонда:
• Погасить денежные средства, причитающиеся инвесторам или принадлежащие инвесторам и удерживаемые, управляемые или управляемые от их имени в связи с инвестиционным бизнесом,
• Вернуть инвесторам любых принадлежащих им и удерживаемых, управляемых или управляемых от их имени инструментов в связи с инвестиционным бизнесом.
Получение лицензии предполагает раскрытие CSSF личности акционеров и партнеров, будь то прямых или косвенных, физических или юридических лиц. Таким образом, CSSF стремится гарантировать, во-первых, разумное управление финансовой организацией и, во-вторых, прозрачность структуры акционеров, чтобы четко определить круг лиц, ответственных за пруденциальный надзор, и, где это применимо, осуществлять консолидированный надзор за группой, к которой она принадлежит.
Все формы, которые необходимо заполнить при подаче документов, представлены на сайте CSSF.
По информации Агентства по развитию финансового центра, в 2018 году в Люксембурге было выдано 80 новых лицензий.